发布日期：2024-12-11 05:57    点击次数：135

（原标题：时隔6年再曝“老鼠仓”，信达澳亚基金副总司理遭罚没154.29万元）

21世纪经济报说念记者 黎雨辰 北京报说念

公募基金再曝“老鼠仓”事件。

11月27日，四川证监局发布公告走漏，基金司理李某彦存在露出未公开信息、昭示默示他东说念主从事量度来回行径的坐法行径，对其责令改正，计较罚没154.29万元。

而从罚单暴露的信息来看，这次行政处罚多个痕迹平直指向了信达澳亚基金副总司理、基金司理李淑彦。

总结这次事件，据证监会四川监管局通报，李某彦于2015年5月11日入职某基金解决有限公司，自2020年10月30日于今担任公司所解决“信澳匠心臻选”的基金司理，自2020年12月30日于今担任公司所解决“信澳周期能源”的基金司理。

在职技巧，李某彦崇拜上述两只公募基金家具（以下统称为“信澳基金组”）的运作筹划、实际、跟踪、调养和投资辅导的下达。

但与此同期，李某彦与张某程关联密切，张某程知说念李某彦公募基金司理身份。2021年7月9日至2023年4月13日历间，以及2023年8月31日，李某彦屡次向张某程露出因职务便利获取的信澳基金组来回股票的未公开信息，昭示、默示张某程从事量度来回，趋同来回金额共计2,407,386元，趋同来回盈利142,889.49元。

对此四川证监局指出，李某彦的上述行径已组成坐法。笔据当事东说念主坐法行径的事实、性质、情节与社会危害历程，对李某彦露出未公开信息的行径，责令改正，并处以80万元罚金。对李某彦昭示、默示他东说念主从事量度来回的行径，责令改正，充公坐法所得14.29万元，并处以60万元罚金。

公开信息浮现，李淑彦，北京大学光华解决学院金融学硕士。2012年-2015年曾先后在博时基金、永赢基金任辩论员。2015年5月，李淑彦加入信达澳亚基金，现任公司副总司理、专户投资部总监兼辩论辩论部崇拜东说念主。

2020年四季度以来，李淑彦运转担任基金司理，主要崇拜偏股混杂和混杂债券型家具。在2022年下半年，其解决范畴初度冲破百亿元，不外自2023年以来又再行回落。

放荡2024年三季度末，李淑彦共解决6只基金，总范畴为37.29亿元。

这次罚单中说起的“信澳匠心臻选”和“信澳周期能源”，则是李淑彦当今在管范畴最大的前两只家具，范畴别离为19.06亿元和11.78亿元。放荡11月27日，两只基金在其任职期内取得的收益别离为-3.63%和17.14%。

值得一提的是，早在6年前，信达澳亚基金雷同堕入过“老鼠仓”风云——彼时信达澳银基金（现信达澳亚基金）的前副总司理、基金司理王战强，曾因愚弄未公开信绝来回获取处罚。

2018年2月1日中国裁判晓喻网公开的一则判决书浮现，王战强曾在担任基金司理技巧，与老婆蔡某通过亲戚证券账户坐法生意股票73只，涉案金额7834.63万元，赚钱456.55万元。最终法院照章对王战强判处有期徒刑一年六个月，并处罚金150万元；其妻被判处有期徒刑一年，缓刑两年，并处罚金50万元。

改过“国九条”提议以强监管、防风险、促高质地发展为成本市集发展的干线以来，监管也在握续股东加强成本市集法治诞生，以“零容忍”的气派加大对质券期货坐法造孽的陆续打击力度。

本年8月16日，证监会发布2024年上半年行政功令情况综述浮现，上半年，证监会查办证券期货坐法案件489件，作出处罚决定230余件、同比增长约22%，惩处职守主体509东说念主（家）次、同比增长约40%，市集禁入46东说念主、同比增长约12%，计较罚没款金额85亿余元、非凡客岁全年总数。

而具体到主宰市集、内幕来回类案件，证监会同期共作出处罚45件、同比增长约10%，处罚职守主体85东说念主（家）次、同比增长约37%，罚没金额约23亿余元、同比增长约9%。

在公募基金范围，以来回监管为首，对坐法造孽“零容忍”的气派本年以来亦在不休强化。

仅在2024下半年，监管部门就依然围绕“老鼠仓”暴露多份罚单。如斯前8月，上海证监局曾暴露的两份行政处罚决定书，便别离剑指上海两家不同大型公募机构的前公募基金司理、前首席来回员愚弄未公开信绝来回赚钱的坐法行径，对两东说念主赐与行政处罚计较超3000万元。

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